Аудиторские компании

Что требует закон

Согласно информационному письму Росфинмониторинга от 23.11.2018 № 56 и п. 7.1 115-ФЗ, аудиторские компании обязаны:

  • проверять всех клиентов на присутствие в списках террористов / экстремистов / оружия массового уничтожения. Если аудиторская компания вступает в юридические отношения с клиентом из данных списков, ей грозит штраф до 1 млн ₽;
  • проводить полную идентификацию клиентов, в том числе бенефициаров и учредителей, по всем открытым и закрытым спискам, регламентированным 115-ФЗ;
  • оценивать рисковый статус клиента по следующим критериям:
    • риски, связанные со странами и отдельными географическими территориями регистрации и (или) деятельности аудируемого лица (страновые риски);
    • риски, связанные с деятельностью аудируемого лица и его контрагентов (клиентские риски);
    • риски, связанные с конкретными продуктами, услугами, операциями, каналами поставок аудируемого лица (операционные риски). При подозрении, что операции осуществляются в целях ПОД/ФТ, аудиторской компании необходимо сообщать об этом в Росфинмониторинг путем отправки ФЭС.

Как вам поможет Контур.Отчет115-ФЗ

Контур.Отчет115-ФЗ автоматически проводит полную идентификацию клиентов и проверяет их на присутствие в списках террористов и экстремистов, а также оружия массового уничтожения. Оценивает рисковый статус компаний и формирует отчет.

Ваши преимущества

Проверяйте клиентов за минуты

Укажите ИНН — и Контур.Отчет115-ФЗ сама проведет полную проверку клиента по критериям 115-ФЗ и всем необходимым перечням. Вы освободитесь от проверок вручную и снизите риск допустить ошибку из-за невнимательности.

Получайте готовый отчет

Вам не придется тратить время на подготовку отчета о проверке — Контур.Отчет115-ФЗ сформирует его автоматически.

Настраивайте свои модели проверки

Если какой-либо критерий оценки клиентов играет для вас большую роль, вы можете повысить значимость данного параметра, и сервис учтет это при проверке.

Работайте с простым и удобным сервисом

В Контур.Отчет115-ФЗ все интуитивно понятно: как выполнить проверку, где скачать отчет и как настроить критерии проверки. Если возникнут вопросы — вы всегда можете позвонить в круглосуточную техподдержку.

Остались вопросы? Закажите консультацию