Проверка контрагентов по санкционным спискам — Контур.Призма — СКБ Контур

Проверка контрагентов по санкционным спискам

Глобальный поиск

Общемирового списка лиц, против которых введены санкции, не существует. Регуляторы в каждой из стран составляют свой перечень. В этом заключается основная сложность ручной проверки. Быстро и качественно провести мониторинг по базе глобальных санкций помогает Призма. В сервис загружены санкционные списки 30 стран и международных организаций — это данные 35 тысяч физических и юридических лиц.

Сведения о людях и компаниях, в отношении которых введены санкции, поступают в сервис напрямую из первоисточников. После того как регулятор в любой стране публикует новый санкционный список, данные верифицируются и поступают в Призму.

Проверка по ИНН и названию

Призма формирует профиль клиента с указанием всех санкционных списков, в которые он попал. Если проверяете нерезидентов РФ, вводите в строку поиска фамилию человека или название организации на латинице. Для граждан России и отечественных компаний доступна проверка по ИНН, ОГРН и наименованию на русском языке.

Если сервис находит клиента в санкционном списке, то показывает:

  • дату и причину попадания клиента в санкционный список
  • название страны или организации, которая ввела ограничения
  • точное наименование санкционной программы
  • связи с фигурантами санкционных списков по правилу 50%

Отчет о проверке

По результатам проверки сервис автоматически формирует отчет на русском и английском языках. В документе указаны реквизиты организации, результаты попадания в санкционные списки, дата и время проведения проверки. Отчет можно сохранить в формате.docx. Документ пригодится, чтобы подтвердить факт проведения проверки и предоставить его регулятору в случае аудита.

Проверка по базе санкционных списков 30 стран и международных организаций

  • США (OFAC, BISN, BIS, DDTC, CAATSA Section 231(e)
  • Великобритания (HM Treasury, PTOL)
  • Евросоюз (EU Consolidated List)
  • ООН (UN)
  • Швейцария (SECO)
  • Канада (SEMA)
  • Австралия (DFAT)
  • Китай (РВС)
  • Япония (MOF, JMETI)
  • Гонконг (НКМА)
  • Сингапур (MAS)
  • ЮАР (FIC TFS)
  • ОАЭ (UAE IEC)
  • Ливан (LBISF)
  • Украина (МЭРТ)
  • Бельгия (FOJ)
  • Гибралтар (GFIU)
  • Германия (DBB)
  • Джерси (JFSC)
  • Испания (SMFA)
  • Латвия (LVSCS)
  • Люксембург (CSSF)
  • Мальта (MFSA)
  • Монако (SICCFIN)
  • Нидерланды (NNTS)
  • Франция (MINEFI)
  • Казахстан (KFM)
  • Грузия (GEGOV) 
  • Азербайджан (AZFMS)
  • Израиль (IMOD)
  • Тайвань (TWMOJ)

Проверка по правилу 50 %

Проверка по санкциям осложняется правилом 50 %. Если больше половины компани принадлежит фигуранту санкционного списка, то на саму компанию тоже распространяются ограничения. При этом «дочка» не вносится в санкционные списки. Смысл правила в том, чтобы наложить ограничения на наибольшее число компаний, зависимых от санкционных лиц.

Чтобы проверить, связана ли компания с фигурантами санкционных списков, важно изучить структуру организации и выявить ее реальные связи. Призма проводит эту аналитику автоматически. Если проверяемая организация не находится ни в одном из санкционных списков, но под санкциями ее учредители, сервис предупредит об этом.

Почему важна проверка по санкциям

Последствия неисполнения санкционных ограничений могут быть самыми разными: от высоких штрафов до попадания в санкционные списки (вторичные санкции). Риски зависят от сценариев взаимодействия с санкционным лицом. Одна из самых непростых ситуаций у банков. Если финансовая организация постоянно пропускает операции клиентов с контрагентами из санкционных списков, ее могут оштрафовать или отключить от международной системы платежей SWIFT.

Остались вопросы? Закажите консультацию