Проверка контрагентов по санкционным спискам — Контур.Призма — СКБ Контур

Проверка контрагентов по санкционным спискам

Содержание

Проверка контрагента на санкции

Общемирового списка лиц, против которых введены санкции, не существует. Регуляторы в каждой из стран и международных организаций составляют свой перечень. Выделяют несколько видов санкций: блокирующие, секторальные, вторичные и другие.

Специфика ограничений зависит от типа наложенных санкций. Самые серьезные — блокирующие. Они ведут к заморозке активов и запрещают гражданам той страны, которая эти санкции наложила, любые операции с физическими или юридическими лицами из санкционного списка.

Быстро и качественно провести мониторинг по базе глобальных санкций помогает Призма. В сервис загружены санкционные списки 30 стран и международных организаций — это данные более 40 тысяч физических и юридических лиц.

Сведения о людях и компаниях, которые попали под санкции, поступают в сервис напрямую из первоисточников. После того как регулятор страны — инициатора санкций публикует новый санкционный список, данные проходят верификацию экспертами Призмы и загружаются в сервис.

 

Как проверить, под санкциями ли компания из РФ

Откройте раздел «Глобальные списки» в Призме и выберите блок «Проверка юрлиц».

При проверке российской компании введите в строку поиска ее ИНН, ОГРН, название на русском языке или наименование, написанное латиницей. Нажмите кнопку «Проверить».

Если организация попала под санкции, сервис покажет это. В левой части страницы вы увидите, в скольких санкционных перечнях фигурирует компания и связана ли она с другими фигурантами санкций по правилу 50 %. В этом же блоке отобразится, какая страна или организация ввела ограничения.

В правой части страницы появятся подробные данные по каждому санкционному списку. Вы увидите:

  • дату и причину включения компании в санкционный список;
  • название страны или организации, которая наложила ограничения;
  • точное наименование санкционной программы;
  • тип ограничений и планируемую дату окончания санкций (если это указано в источнике).

Если проверяемая компания не находится под санкциями, Призма покажет уведомление: «Не найдено ни одного профиля, попробуйте выполнить поиск по другому идентификатору». Посмотрите, верно ли вы указали реквизиты, попробуйте ввести их снова и проведите проверку еще раз.

Перейти в Призму

Как проверить нерезидента — юридическое лицо по ИНН

Если нужно проверить по санкциям нерезидента — юридическое лицо, откройте блок «Проверка юрлиц». Введите в строку поиска известное вам название компании контрагента, написанное латиницей.

При проверке учитывайте, что наименование одной и той же организации часто указывается в санкционных списках по-разному. Можно встретить до 20 вариантов названий. Для более точного поиска рекомендуем попробовать разные способы написания проверяемой компании.

Так как в Призму загружены все ключевые и дополнительные санкционные списки, вы можете проверить компанию из любой страны. Если на организацию распространяются санкционные ограничения, Призма предупредит вас об этом.

Как проверить физлицо по ИНН

Алгоритм проверки физических лиц совпадает с процессом проверки компаний. Единственное отличие — использовать нужно блок «Проверка физлиц».

Для проверки граждан РФ вы можете указать известный вам ИНН человека или его ФИО. Если проверяете иностранных граждан, вводите в строку поиска фамилию и имя, написанные латиницей. ИНН не присваивается нерезидентам-физлицам, поэтому провести проверку по этому параметру невозможно.

Если в отношении проверяемого человека введены санкции, Призма покажет это. Вверху страницы вы увидите варианты написания его ФИО в разных санкционных списках, дату и место рождения, ИНН (у граждан России). В блоке «Санкционные списки» сможете посмотреть подробную информацию о внесении человека в перечни.

Как скачать отчет о проверке на санкции

По результатам проверки контрагента по санкциям сервис сразу же формирует отчет. Призма готовит его автоматически на русском и английском языках. В документе указаны:

  • реквизиты организации;
  • результаты попадания в санкционные списки;
  • дата и время проведения проверки.

Отчет можно сохранить в формате DOCX. Документ пригодится, чтобы подтвердить факт проведения проверки и представить его в случае аудита.

Попробовать Призму бесплатно

Проверка связей с компаниями под санкциями

Проверка контрагентов по санкциям осложняется правилом 50 %. Оно заключается в том, что компании, более чем на 50 % принадлежащие фигурантам санкционных списков, тоже попадают под ограничения. Смысл правила — ограничить деятельность всех дочерних компаний, которыми прямо или косвенно владеют фигуранты санкционных списков.

Пример

Заблокированное лицо X владеет 50 % предприятия A, а предприятие A владеет 50 %предприятия B. Таким образом, предприятие В тоже попадает под санкции.

Если проверяемая компания не фигурирует в санкционных списках, но под санкциями ее владельцы, Призма покажет это по правилу 50 %. Вы увидите, сколько процентов доли принадлежит фигуранту санкций. Информация отобразится в поле «Основание для включения».

Нажав на источник санкций (название компании или ФИО физлица), вы можете быстро посмотреть его профиль в Призме и подробно изучить, в каких санкционных списках он фигурирует.

Мониторинг изменений по санкциям

Возможность «Наблюдение» поможет проводить регулярный мониторинг действующих клиентов и контрагентов. Чтобы включить мониторинг, откройте страницу клиента после проведения идентификации и пролистайте вниз. Нужная кнопка находится на панели слева (колокольчик). Другой способ — перейдите в раздел «Мои клиенты», откройте блок «Наблюдение» и загрузите в Призму файл с данными клиентов, которых хотите поставить на мониторинг. Призма начнет «Наблюдение».

Если контрагент попадет под санкции или ограничения коснутся связанных с ним лиц, вы получите сообщение на Email. Во вложении к письму будет подробный отчет о событии в формате XLSX. В документе будут указаны:

  • идентификационные данные контрагента (ИНН, ОГРН, название компании, ФИО проверяемого);
  • название санкционного списка;
  • тип санкций (первичные, правило 50 %, предположительная связь);
  • ссылка на профиль в Призме.

Уведомление поможет вовремя узнать, что на контрагента распространяются ограничения, и определить допустимый уровень сотрудничества в дальнейшем

Сколько санкционных списков в Призме

Напрямую из первоисточников в сервис загружаются данные санкционных списков США, ООН, Евросоюза и других стран и международных организаций. В перечнях содержится информация более чем о 40 тысячах физлиц и юрлиц. Мы постоянно расширяем количество источников:

  • США (OFAC, BISN, BIS, DDTC, DOJ, BEBA, CAATSA Section 231(e);
  • Великобритания (HM Treasury Consolidated list, HM Treasury Investment Ban, PTOL);
  • Евросоюз (EU Consolidated List, EU Air Safety List);
  • ООН (UN);
  • Швейцария (SECO);
  • Канада (SEMA);
  • Австралия (DFAT);
  • Китай (РВС);
  • Япония (JMOF, JMETI, MOFA);
  • Гонконг (НКМА);
  • Сингапур (MAS);
  • ЮАР (FIC TFS);
  • ОАЭ (UAE IEC, UAE UN);
  • Ливан (LBISF);
  • Украина (МЭРТ);
  • Бельгия (UN, EU, FOJ);
  • Гибралтар (GFIU);
  • Германия (DBB);
  • Джерси (JFSC);
  • Испания (SMFA);
  • Латвия (LVSCS);
  • Люксембург (CSSF);
  • Мальта (MFSA);
  • Монако (SICCFIN);
  • Нидерланды (NNTS);
  • Франция (MINEFI);
  • Казахстан (KFM);
  • Грузия (GEGOV);
  • Азербайджан (AZFMS);
  • Израиль (IMOD);
  • Тайвань (TWMOJ);
  • Польша (MWSIA).
Остались вопросы? Закажите консультацию