Модуль 1С Контур.Призмы для контроля ПОД/ФТ и санкций — Контур.Призма — СКБ Контур

Модуль 1С Контур.Призмы для контроля ПОД/ФТ и санкций

Решение с помощью Контур.Призмы выявляет и оценивает риски комплаенса ПОД/ФТ и санкций у контрагентов в системе 1С. Заполняет анкеты регуляторов по 115-ФЗ. Массово проверяет клиентов по перечням РФ и спискам международных санкций.

Получить консультацию

Основные возможности
модуля

  • Настройка модуля по вашим правилам

    Выберите форму анкеты ЦБ или РФМ и настройте рисковую модель по критериям 115-ФЗ и правилам внутреннего контроля.

  • Автоматическая проверка контрагента из 1С

    По ИНН/ФИО контрагента вы получите данные идентификации, проверки по спискам, а также уровень риска и сработавшие критерии.

  • Заполнение анкеты клиента

    Анкета автоматически заполняется результатами идентификации, проверки по спискам и скоринга. Документ можно дополнить и распечатать.

  • Массовая проверка по спискам

    Список контрагентов по одной кнопке можно проверить по перечнями РФМ, ЦБ, РПДЛ, а также по санкциям и на банкротство.

  • Доступность информации о рисках клиента в 1С

    Пользователи могут просматривать анкеты и отчеты по контрагенту для оценки риска при принятии решений.

Выгоды решения

Защита

Снижает риски комплаенса ПОД/ФТ и санкций

Скорость

Многократно ускоряет проверку и подготовку анкет клиентов

Экономия

Сокращает затраты служб контроля рисков и ИТ- отдела

Гибкость

Просто настроить под свои задачи и начать работу

Ключевые преимущества

  • Своевременное обновление

    Отслеживает изменения 115‑ФЗ и международных санкций

  • Оценка риска

    Оценивает риск по 115‑ФЗ и правилам внутреннего контроля

  • Анкеты клиентов

    Заполняет анкеты клиентов по требованиям регуляторов

  • Доступность информации

    Результаты проверки доступны пользователям 1С

Подключение модуля в 1С
и выбор формы анкеты

В настройках модуля нужно ввести ключ и идентификатор организации. Затем для создания анкет клиента по требованиям регулятора выбрать ЦБ или РФМ.

Настройка рисковой модели по 115‑ФЗ
и внутренним правилам

В рисковой модели Контур.Призмы используется до 70 критериев законодательства 115‑ФЗ, которые необходимо настроить. В соответствии со своими правилам внутреннего контроля включаем или отключаем критерии, изменяем их значимость. После настройки модель сохраняем под новым именем. Можно настроить столько рисковых моделей, сколько потребуется.

Заполнение анкеты организации по 115‑ФЗ

По ИНН или названию выбираем организацию из базы 1С или создаём нового контрагента. Выбираем рисковую модель проверки. По кнопке «Заполнить» автоматически загружаем а анкету следующие данные:

  • реквизиты,
  • оценка уровня риска и сработавшие критерии,
  • результаты проверки по перечням и спискам,
  • выданные лицензии,
  • связанные лица: руководитель, учредители бенефициары,
  • контакты организации.

На вкладке сайты вводим URL веб ресурсов организации, которые автоматически проверяются на блокировку Роскомнадзора. Вручную заполняем анкету данными:

  • об отношениях с контрагентом,
  • представители организации,
  • ответственные за проверку.

Помимо анкеты, решение позволяет скачать отчет Контур.Призмы с подробной информацией о проверке контрагента по 115‑ФЗ.

Заполнение анкеты организации по 115‑ФЗ

Для заполнения анкеты физического лица вводим ФИО/ИНН контрагента из базы 1С или создаем нового. Автоматически загружаются результаты проверки лица на вхождение в списки:

  • террористы, ОМУ, МВК,
  • П-764 ЦБ,
  • российские публичные должностные лица,
  • международные санкции,
  • банкротства.

Если ИНН неизвестен, загрузятся данные найденных в списках однофамильцев с датами рождения.

При вводе серии и номера паспорта в анкету автоматически появляется цветной маркер, если паспорт действителен – зеленый, если нет – красный.

Заполнение анкеты организации по 115‑ФЗ

Выбираем организации из базы контрагентов 1С или создаем новых, выбираем списки, по которым нужна проверка и нажимаем «Проверить список». Получаем результаты проверки по вхождению в перечни РФ и санкционные списки, а также оценку риска.

Массовую проверку Физлиц проводим аналогично. Выбираем список лиц и критерии для проверки. Нажимаем “Проверить список” и получаем результаты проверки физлиц на вхождение в перечни РФМ, ЦБ, РПДЛ и санкционные списки, а также на банкротство.

Доступность отчетов о проверке в 1С и управление рисками комплаенса

Анкеты и отчеты о проверке Контур.Призмы содержат информацию о рисках ПОД/ФТ и санкций. Благодаря модулю 1С Контур.Призы, важные данные доступны сотрудникам разных подразделений при согласовании документов, что ускоряет решения по сделкам и снижает риски комплаенса.

Стоимость

Для использования решения нужно приобрести лицензии на программное обеспечение:

Модуль 1С Контур.Призмы для платформы 1С версии 8.3.12 и вышеС

Цена – по запросу.

API Контур.Призмы

Подписка на год, подбираем тариф по запросу.

Для консультации и тестирования модуля отправьте заявку