Контроль конфликтов интересов, ПОД/ФТ и санкций — Контур.Призма — СКБ Контур

Контроль конфликтов интересов, ПОД/ФТ и санкций

Решение на основе интеграции сервиса Контур.Призма и модуля «Комплаенс-контроль» системы для внутреннего аудита и автоматизации управления рисками «АВАКОР», которая разработана компанией «Диджитал Дизайн».

Решение позволяет проводить в системе Комплаенс-Контроль анкетирование сотрудников и контрагентов и проверяет данные с помощью Контур.Призмы. Быстро выявляет конфликты интересов, риски по ПОД/ФТ и санкциям, а также уведомляет о ходе и результатах проверки. Помогает ответственным своевременно реагировать на риски и проводить инструктажи.

Основные возможности

  • Получение и проверка деклараций сотрудников

    Система собирает и моментально проверяет декларации сотрудников и связанные компании, результаты проверки отражаются в декларациях и анкетах.

  • Автопроверка по спискам Росфинмониторинга

    Устанавливает факты, даты и причины вхождения сотрудника или компании в списки террористов-экстремистов, ФРОМУ, МВК.

  • Выявление конфликтов интересов и их проверка по ПОД/ФТ

    Устанавливает факты участия сотрудников в бизнесе, а также проверяет уровень риска по 115-ФЗ связанных с сотрудником компаний.

  • Проверка по санкционным спискам 30 стран

    Проверяется нахождение сотрудников и контрагентов под экономическими санкциями для избежания потерь при международных операциях.

  • Контроль процесса проверки и уведомления о рисках

    Система следит за ходом анкетирования и уведомляет ответственных о поступлении документов, комментариев и о выявленных рисках.

Получение и проверка деклараций сотрудников

Процесс декларирования в системе Комплаенс-Контроль полностью автоматизирован. Система ставит задачи сотрудникам, которые заполняют анкеты в личном кабинете. Проверяющий получает готовые декларации с результатами проверки по ПОД/ФТ и санкциям. Система уведомляет о поступлении новых данных и выявленных проблемах.

Автопроверка по спискам Росфинмониторинга

  • Списки Росфинмониторинга: террористы-экстремисты, ФРОМУ, МВК.
  • База недействительных паспортов МВД РФ
  • Списки российских и иностранных публичных должностных лиц
  • Реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверие за коррупцию (Госслужба)
  • Реестр банкротств ЕФРСБ

Выявление конфликтов интересов

По ИНН выявляет участие сотрудника в другом бизнесе в качестве руководителя, учредителя или бенефициара. Указывает на неполные данные в декларации. Проверяет связанную организацию по ПОД/ФТ и санкциям.

Проверка по санкционным спискам
30 стран

Автоматическая проверка физических лиц и организаций по спискам санкций 30 стран и правилу 50% минимизирует риски блокировки счетов и потерь при международных операциях и существенно ускоряет контроль.

Проверка и анализ риска организации
по ПОД/ФТ

Контур. Призма за минуту проверяет компанию по требованиям 115-ФЗ, получает оценку риска и анкету о проверке. Своевременное выявление такого риска позволяет принять меры защиты интересов и репутации вашего бизнеса.

Оценка риска контрагентов по 115‑ФЗ
и внутренним правилам

Контур.Призма оценивает риски организаций в баллах по 70-ти критериям 115-ФЗ (ПОД/ФТ) по готовым рисковым моделям. Выберите и настройте модель оценки уровня риска в сервисе по вашим внутренним правилам.

Выгоды:

  • Оперативность. Ускоряет проверку сотрудников и контрагентов в разы
  • Законность. Снижает риски комплаенса по 115-ФЗ и санкциям
  • Отчетность. Формирует анкеты с оценкой риска по 115-ФЗ
  • Экономия. Сокращает издержки на проверку рисков комплаенса

А ещё

Техподдержка

Контур.Призма работает в режиме 24/7

Развитие решения

Добавляем данные и расширяем возможности по запросу

Стоимость

В стоимость решения входят лицензии
на программное обеспечение и услуги интеграции:

Система «Комплаенс-контроль» Digital Design

API Контур.Призма

Лицензия на 1 год. Услуги по настройке интеграции под ваши требования.

Получить консультацию

Для дополнительной информации о решении отправьте заявку.