Интеграция с системой «Комплаенс-контроль» для проверки по 115-ФЗ, предотвращения санкционных рисков и конфликтов интересов

Автоматически проверяет контрагентов по критериям ПОД/ФТ и спискам санкций. Выявляет связи контрагентов и сотрудников. Обеспечивает мониторинг рисков. Формирует отчеты о проверках для регулятора.

Основные возможности

1
Идентификация клиента и анкета с оценкой риска по 115-ФЗ

Загружает реквизиты, сведения о деятельности, руководителях, учредителях и бенефициарах. Формирует анкету клиента с оценкой риска в баллах.

2
Скоринг риска по 115-ФЗ и вашим правилам

Оценивает риски по критериям ПОД/ФТ, в том числе отказ банка. Позволяет настроить рисковую модель с учетом ваших правил и бизнес-задач.

3
Проверка связей сотрудников с контрагентами

Определяет участие сотрудников в бизнесе в качестве руководителей, учредителей или бенефициаров, выявляет конфликты интересов.

4
Проверка по санкционным спискам

Проверяет юрлиц и физлиц по списками глобальных санкций за минуту. Снижает риски комплаенса при международных операциях.

5
Массовые проверки и мониторинг рисков

Проводит регулярные проверки по спискам сотрудников и контрагентов: отслеживает изменения, уведомляет о выявленных рисках.

Идентификация и оценка риска контрагента

При вводе ИНН в базу системы из Контур.Призмы загружаются реквизиты организации, сведения о руководителях, учредителях, бенефициарах, а также анкета с оценкой риска в баллах. Документ содержит идентификационные данные, результаты проверки по перечням Росфинмониторинга и ЦБ РФ и скоринга рисков с обоснованием по законодательству 115-ФЗ. Анкеты можно предъявить при проверке регулятора.

Скоринг риска контрагентов по 115-ФЗ и вашим правилам

Контур.Призма оценивает риски контрагента по более 70 критериям 115-ФЗ (ПОД/ФТ). Используйте рисковые модели сервиса либо настройте скоринг по своим правилам с помощью изменения и добавления критериев оценки.

Проверка связей сотрудников с контрагентами

По ИНН физлица система устанавливает его участие в бизнесе в качестве руководителя, учредителя или бенефициара. Определяет доли бенефициарных владельцев с точностью до 0,1%. Решение выявляет связи между контрагентами и сотрудниками, что позволяет предотвратить конфликты интересов.

Проверка контрагента по санкционным спискам

Автоматическая проверка контрагентов, их учредителей и бенефициаров по списками санкций 30 стран и правилу 50% сокращает время принятия решений, минимизирует риски блокировки счетов и потерь при международных операциях.

Массовые проверки и мониторинг рисков

Контур.Призма автоматически отслеживает изменения реквизитов контрагентов, статуса их деятельности, смену руководителей, владельцев и уведомляет об изменениях по электронной почте.

Для регулярной проверки списков сотрудников и контрагентов выберите модель скоринга и настройте сроки проверки. Система проведет проверку в заданное время и сообщит о выявленных рисках ответственным.

Выгоды:

  • Скорость. Проверка рисков по множеству источников за минуту
  • Законность. Скоринг по требованиям законодательства о ПОД/ФТ
  • Отчетность. Готовые анкеты проверки контрагентов по 115-ФЗ
  • Экономия. Сокращение затрат на проверку рисков комплаенса

А ещё

Развитие решения

Добавляем данные и расширяем возможности по запросу

Техподдержка

Контур.Призма работает в режиме 24/7

Стоимость

В стоимость решения входят лицензии на программное обеспечение и услуги интеграции:

Система «Комплаенс-контроль» Digital Design.

API Контур.Призма — подписка на год. Услуги по настройке интеграции под ваши требования.

Получить консультацию

Для подробной информации о решении и тестирования сервиса отправьте заявку.