Скупщиков драгоценных металлов и ювелирных изделий проверят на соблюдение мер ПОД/ФТ

Приказ ФКУ «Пробирная палата России» от 05.12.2018 № 230 утвердил порядок контроля за юрлицами и ИП, осуществляющими скупку и куплю-продажу драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в части выполнений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

28 января 2019

Согласно Приказу от 05.12.2018 № 230, в рамках контрольных мероприятий будут проверяться следующие моменты:

  1. В организации (ИП) утверждены правила внутреннего контроля, которые соответствуют действующему законодательству, и специальное должностное лицо отвечает за их соблюдение.
  2. У организации (ИП) есть внутренние документы, позволяющие оценить состояние внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  3. Организация (ИП) идентифицирует своих клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев согласно Федеральному закону от 07.08.2011 № 115-ФЗ (далее — 115-ФЗ) и обновляет собранную по ним информацию в установленный срок;

Выполняйте требования 115-ФЗ с помощью сервиса Контур.Призма быстро и корректно.

Оставить заявку
  1. При обслуживании клиентов организация (ИП) получает информацию о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиента с данной организацией (ИП), а также принимает меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов согласно 115-ФЗ.
  2. Организация (ИП) документально фиксирует сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также о сделках согласно основаниям, перечисленным в п. 2 ст. 7 115-ФЗ.
  3. Соблюдается порядок направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
  4. Соблюдаются требования по блокированию денежных средств или иного имущества в случаях, установленных 115-ФЗ.
  5. Проверяется наличие среди клиентов организаций и физлиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию денежных средств или иного имущества; о результатах такой проверки сообщается в уполномоченный орган.
  6. Соблюдаются требования по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом согласно 115-ФЗ.
  7. Обеспечивается конфиденциальность фиксируемой информации о клиентах организации и совершаемых с ними операциях, соблюдаются порядок и сроки хранения указанной информации и документов.
  8. Соблюдаются требования по противодействию финансирования распространения оружия массового уничтожения.
  9. Соблюдаются иные обязанности, установленные 115-ФЗ.

Выполнить требования из п. 3, 4, 8, 11 помогает Контур.Призма. Сервис автоматически:

  • идентифицирует клиентов, представителей клиента, бенефициарных владельцев согласно требованиям 115-ФЗ и готовит отчет, который можно предъявить в случае проверки;
  • устанавливает финансовое положение и деловую репутацию клиентов;
  • проводит проверку клиентской базы на совпадение с перечнями террористов/экстремистов. При обнаружении клиента в этих списках необходимо заморозить его денежные средства или иное имущество;
  • проверяет клиентов на их присутствие в списке «оружие массового уничтожения».

Новости по теме

Обновление в Призме позволяет заполнять и хранить анкеты с данными о проверяемых физлицах прямо в сервисе. Субъекты 115-ФЗ обязаны это делать — новая функция помогает исполнять требования закона и упрощает работу пользователей. Анкету физлица добавили во всех тарифах.

26 октября

В ближайшее время выйдет обновление для проверки физлиц. Оно позволит сохранять данные по проверяемым клиентам прямо в сервисе. Субъекты 115-ФЗ обязаны вести анкету — новая функция поможет исполнить требования закона и упростить работу пользователей. Анкета физлица появится на всех тарифах.

9 октября

Если банк пропускает сделки клиента, который находится под санкциями, его могут оштрафовать, отключить от международной системы платежей или самого внести в санкционные списки. В Призме появилась функция, которая позволит убедиться, что на клиента не распространяются ограничения.

25 сентября

Остались вопросы? Закажите консультацию