Изменения законодательства в сфере ПОД/ФТ и требования регулятора в период пандемии

25 декабря 2020

Эти темы стали главными на II Межрегиональном форуме по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ. В дискуссии приняли участие специалисты по финансовому мониторингу, которые работают в лизинговых, страховых и ювелирных компаниях, негосударственных пенсионных фондах и микрофинансовых организациях.

Участники форума обсудили:

  • как оптимизировать сдачу отчетности в Росфинмониторинг;
  • изменения в сфере финмониторинга в 2020 году; 
  • переход на дистанционный режим работы.

Даже во время пандемии регулятор не ослабил требования к участникам рынка. К тому же, организовывать работу по ПОД/ФТ пришлось дистанционно: сдавать отчетность, проверять клиентов, хранить документы в электронном виде.

Специалисты по финансовому мониторингу поделились опытом работы в новых условиях. Эксперт Контур.Призмы Светлана Кирланова рассказала об управлении комплаенс-рисками и автоматизации процессов с помощью Контур.Призмы. Участники форума отметили, что такие облачные сервисы помогают соблюдать требования регулятора даже на удаленке. 

«Я поработал в Контур.Призме и остался доволен. Сначала я решил узнать, какую информацию сервис выдает обо мне. И это достоверные сведения. Очень точно настроены критерии проверки. Получился качественный продукт. Рекомендую использовать Контур.Призму организациям и предпринимателям, которые являются субъектами 115-ФЗ. Действительно, Призма облегчает работу в сфере ПОД/ФТ», — поделился опытом эксперт по финансовому мониторингу и вопросам ПОД/ФТ, учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга Павел Смыслов.


Новости по теме

Требования Росфинмониторинга к участникам рынка не были смягчены даже во время пандемии. Напротив, количество субъектов, обязанных следовать нормам Федерального закона от 07.08.2001№ 115-ФЗ, выросло.

13 января

Сведения помогут вовремя узнать, распространяются ли на контрагента санкционные ограничения. Проверять своих контрагентов по таким спискам, в первую очередь, должны банки, филиалы зарубежных организаций, компании, которые работают с иностранной валютой, и резиденты других государств, так как они ведут бизнес на международном рынке.

16 декабря 2020

Остались вопросы? Закажите консультацию